Ana María de Alba es consultora especializada en administración y gestión de riesgo, y cuenta con más de 25 años de experiencia y formación profesional en la industria bancaria y en consultaría. En 1997, Ana María fundó la firma Consulting Services for Management & Banking (CSMB), y desde entonces está asociada y ha desempeñado múltiples proyectos en capacidad de asesora a varias firmas internacionales de inteligencia, investigaciones, y seguridad tales como Andrews International, Vance International, GardaWorld, Pinkerton Consulting and Investigations, Kroll Associates, Bob Lindquist FCA, IPSA International, y el Freeh International Group.

Como ejecutiva bancaria trabajó en la banca domestica e internacional en instituciones tales como SunTrust, Banco Atlántico, International Finance Bank, y en el Banco Internacional de Costa Rica (BICSA). Asi mismo, Ana María ha dirigido y participado en proyectos de consultoría en investigación tanto en Estados Unidos como por toda Latino- América y el Caribe. 

Certificación CVAA en línea

El curso en línea es una opción interactiva diseñada para participantes interesados en completar la certificación a su propio ritmo. A través de foros abiertos y diálogos, los participantes tendrán la oportunidad de participar activamente con el instructor y compañeros de clase para dialogar acerca de la materia asignada. Los participantes tendrán 60 días para completar la lectura asignada, relatos de PowerPoint, pruebas de práctica y el examen final de certificación.

Temas de Aprendizaje

• Comprensión general de los conceptos básicos de ALD / CFT que se aplican a todas las industrias: esto será un repaso para cualquier persona con una designación AMLCA;
• Conceptos básicos de las expectativas de la AMLA 2020: comprender los requisitos ayudará a desarrollar controles internos
• Conocer los principios básicos sobre las expectativas del MiCA, la Regulación de Criptoactivos mediante la cual se establecen las reglas de la EU.
• Entender conceptos esenciales sobre las definiciones, prohibiciones o limitaciones, y registros de los Proveedores de Activos Virtuales y los requisitos del Travel Rule en las transferencias de activos virtuales
• Riesgos y mitigación de riesgos asociados a los activos virtuales a proveedores de activos virtuales, incluyendo el ransomeware
  

Examen de certificación

El examen final de certificación consta de 50 preguntas de opción múltiple que debe completarse en un máximo de 1 hora. Los participantes deben aprobar el examen con un 75% o más para recibir la prestigiosa certificación FIBA CVVA.

Isabelle Wheeler, CFA ha sido un líder en la banca privada por más de 30 años.  Ha trabajado en todas las áreas de la gestión de patrimonios en instituciones mundialmente reconocidas, tales como Citibank, Chase Manhattan Bank, Banco Santander y BNP Paribas. Sus cargos han incluido Gerente de Relación, Director de Productos y Servicios Financieros y Director de Mercadeo y Ventas, supervisando el cumplimiento del equipo comercial.  

En 2014 Isabelle fundó Wheeler Consulting, LLC para ofrecer capacitación y consultoría en temas de gestión patrimonial y cumplimiento en áreas regulatorias y de anti-lavado de dinero. Ha liderado varias auditorias de instituciones financieras para evaluar la calidad de sus programas de Anti-Lavado de Dinero.

Isabelle recibió su formación universitaria en la Universidad de Virginia, graduando con honores.  Recibió la designación de Chartered Financial Analyst (CFA), mantiene las licencias de FINRA 4, 7 y 24, y recibió la certificación de FIBA en Anti-Lavado de Dinero AMLCA.  Ha sido miembro de la Junta Directiva de FIBA y fue Presidente y Miembro de la Junta de CFA Miami.

Programa

La certificación OFAC cubre el cumplimiento de las sanciones económicas y comerciales. Está diseñado para que los participantes exploren las leyes y regulaciones bajo las cuales se crean los programas de sanciones. Ofrece los componentes necesarios para mitigar los riesgos de hacer negocios con personas, entidades o jurisdicciones que amenazan la salud y la estabilidad del sistema financiero. El curso se centrará en comprender la Oficina de Control de Activos Extranjeros de los Estados Unidos (también conocida como OFAC) y otros regímenes de sanciones, así como las acciones necesarias que deben tomarse para las personas y lugares incluidos en la lista.

Beneficios:

Los participantes que completen exitosamente el programa podrán:

• Descubrir el propósito de los programas de sanciones internacionales y el papel que juega OFAC
• Aprender a identificar personas sujetas a la política de sanciones de los Estados Unidos.
• Explore elementos clave para identificar varios tipos de listas y designaciones de OFAC
• Aplicar los pasos que las instituciones financieras deben tomar bajo la política de sanciones económicas y comerciales.
• Comprender los requisitos de OFAC para cumplir con las regulaciones.

El programa incluye:

• Equipo docente experto – Instrucción impartida por profesionales calificados con amplia experiencia en prevención de lavado de dinero (AML).

• Sesiones sincrónicas y apoyo académico – Sesiones opcionales en vivo por Zoom, complementadas con apoyo académico continuo, diseñadas para facilitar la participación y el intercambio de conocimientos.

• Módulos estructurados y foros de discusión – Unidades de aprendizaje organizadas y foros diseñados para evaluar la comprensión y promover la aplicación de conceptos en distintos contextos.

• Análisis de casos de estudio – Aplicación del conocimiento teórico a escenarios reales mediante evaluaciones estructuradas de casos.

• Evaluación final – Examen integral para evaluar la comprensión de los participantes sobre los conceptos clave y los resultados de aprendizaje.

Certificación en Sanciones OFAC en línea

La certificación en línea es un programa interactivo y asincrónico, diseñado para participantes que desean completarlo a su propio ritmo. Los participantes dispondrán de 60 días para completar el programa, lo cual incluye la revisión de todos los materiales del curso, la visualización de los videos y la aprobación del examen final.

Finalización de la certificación

Al completar exitosamente el programa, los participantes recibirán la Certificación en Sanciones OFAC. Esta certificación se ofrece en colaboración con Florida International University (FIU), una institución acreditada a nivel nacional y clasificada en el puesto #6 en Negocios Internacionales en los Estados Unidos, lo que brinda a los participantes una acreditación profesional reconocida y de alto valor.

Créditos: 15 créditos de educación continua (CE)

¿Quiénes deben inscribirse?

● Alta gerencia
● Juntas directivas
● Oficiales de cumplimiento y riesgo
● Personal de recursos humanos
● Personal comercial y operativo
● Auditores
● Abogados

Costo de Inscripción:

$895 No miembros FIBA

$795 Miembros FIBA

$695 Gobierno

Aviso sobre impuestos y cargos bancarios

FIBA no asume ni se hace responsable de impuestos, tasas, contribuciones, gravámenes o cargos de cualquier naturaleza que sean exigidos por los países participantes distintos a los Estados Unidos. Dichos conceptos serán de exclusiva responsabilidad del participante o de la entidad pagadora.

Asimismo, FIBA no cubre cargos bancarios, comisiones por transferencias ni costos asociados. El importe total de la inscripción deberá ser recibido íntegramente por FIBA, sin deducciones de ningún tipo.

¿Está listo para inscribirse?

Para poder registrarse en la certificación, el proceso funciona de manera similar a una tienda en línea: primero el participante crea su perfil y luego agrega la certificación de su interés al “carrito”.

A continuación, siga estos sencillos pasos y recuerde visitar nuestra página de guías visuales en caso de que necesite ayuda:

1. Haga clic en REGISTER

2. Cree su perfil (para nuevos estudiantes) o inicie sesión (estudiantes FIBA)

3. Complete el registro al curso 

4. Complete el pago para asegurar su cupo

Si tiene alguna inquietud por favor escribir a fibatraining@fiba.net

Programa de Referidos FIBA

Este es un programa de apreciación para los profesionales que desean impulsar su carrera a otro nivel. Obtén un beneficio en tu registro al referir tus colegas que se matriculen efectivamente en uno de nuestros programas virtuales. Para más información por favor escribir a cmolano@fiba.net

Instructor

Ana Maria de Alba 

Ms. de Alba is a risk management and banking consultant with over 25 years combined experience and training in the banking and consulting services industries, providing forensic investigations, litigation support, and risk management consulting services to the domestic and international banking community. Ms. De Alba is the Principal of a U.S. based risk management practice, namely CSMB, and as an independent contractor, she participates or has participated in consulting contracts with reputable and internationally recognized business intelligence, investigative, and risk management consulting firms such as Kroll Associates, Pinkerton Consulting and Investigations, Vance International, Bob Lindquist FCA, Andrews International, IPSA International, and the Freeh International Group.

Ms. de Alba specializes in issues related to the financial services industry in connection with regulatory compliance, training and development, correspondent banking, assessment and evaluation of internal controls, risk management, and in financial investigations stemming from allegations of fraud or money laundering. As a banking and risk management consultant, Ms. de Alba has conducted and participated in numerous assignments in the U.S.A., Latin America, and the Caribbean. 

Online AMLCA Certification 

The online course is an interactive option design for participants interested in completing the certification at their own pace. Through open forums and discussions, participants will have the opportunity to actively engaged with the instructor and classmates to discuss the assigned materials. Participants will have 90 days to complete the reading materials, PowerPoint narratives, 23 practice quizzes and the final certification exam.

Live Zoom Sessions – AMLCA Certification

As part of the AMLCA Certification On-line, participants have access to three optional live Zoom sessions with the instructor and fellow classmates (Eastern Standard Time - EST):

• These sessions are optional and will not impact your final score, but live participation is highly encouraged to enrich your learning experience.

• They are designed to address any questions or clarifications participants may have regarding the course content.

• Cameras must remain on during the sessions to ensure engagement and effective interaction.

• Sessions are not recorded, so live attendance is required.

• Access to these meetings is available exclusively through the Zoom tab within your FIU CANVAS course platform.

Note: Dates and times for these sessions are subject to change. We recommend checking your educational profile regularly to stay up to date.

Certification Exam

The final certification exam consist of 100 multiple choice questions that must be completed within 1 hour and 45 minutes. Participants must pass the exam with a 75% or higher mark to receive the prestigious FIBA AMLCA Certification.  

Registration Fees 

$ 1595 USD - Non-Members

$ 1395 USD - FIBA Members

$ 1195  USD - Government

Payment Methods Available:

• Bank Transfer
• Credit Card

If you have any questions please email us to fibatraining@fiba.net 

FIBA Referral Program

This is an appreciation program for professionals who want to boost their career to another level. Benefit from your registration by referring your colleagues who enroll in one of our virtual programs. For more information regarding the referral program, contact cmolano@fiba.net

Instructor

Isabelle Wheeler, CFA, AMLCA, has more than 30 years of experience working for and with financial institutions to help them manage their clients, products and services, and the risks associated with both.  Her career began in wealth management, working at some of the most well-known financial institutions, including Citibank, Chase Manhattan Bank, Banco Santander and BNP Paribas.  Her career progressed from relationship manager, covering clients from virtually every region of South and Central America, to investment advisor, Director of Products and Services and Director of Marketing and Sales. 

In 2014 she began consulting with those same financial institutions to help them manage risks in the areas of BSA/AML and OFAC, fiduciary risks and providing training to industry professionals.  She recently joined Foodman CPAs and Advisors, a full-service accounting firm specializing in forensic accounting, financial services industry compliance and tax consulting services as Director of Anti-Money Laundering (AML) Compliance. She is a Florida International Bankers Association (FIBA) instructor for both Wealth Management and BSA/AML and OFAC Compliance.

Isabelle received a BA with Distinction from the University of Virginia, with a major concentration in Latin American Studies.  She received the Chartered Financial Analyst (CFA) designation, and FIBA’s AMLCA Certification. She has been an active Member of the Board of FIBA for many years and is the current Chair of the Membership Committee.  Previously, she was President and Board Member of CFA Miami. She has been recognized by the industry for her leadership skills, and is a regular panelist for industry conferences.  Isabelle is fluent in English, Spanish and Portuguese. 

Participants who successfully complete the program, will:

• Know the business – Identify and analyze the products and services of the Heritage Management business.
• Understand the process – Analyze and understand the main operational requirements of the business and the work of the Management staff to meet the needs of customers.
• Follow the rules – Understand the regulatory framework that regulates the business and the role played by each wealth management professional, ensuring full compliance.

Online CWMA Certification 

The online course is an interactive option design for participants interested in completing the certification at their own pace. Through open forums and discussions, participants will have the opportunity to actively engaged with the instructor and classmates to discuss the assigned materials. Participants will have 90 days to complete the reading materials, PowerPoint narratives,  practice quizzes and the final certification exam. .

Certification Exam

The final certification exam consist of 100 multiple choice questions that must be completed within 1 hour and 45 minutes. Participants must pass the exam with a 75% or higher mark to receive the prestigious FIBA AMLCA Certification.  

Registration Fees 

$ 1395 USD - Non-Members

$ 1195 USD - FIBA Members

$  995  USD - Government

If you have any questions please email us to fibatraining@fiba.net 

Instructor

Isabelle Wheeler, CFA ha sido un líder en la banca privada por más de 30 años.  Ha trabajado en todas las áreas de la gestión de patrimonios en instituciones mundialmente reconocidas, tales como Citibank, Chase Manhattan Bank, Banco Santander y BNP Paribas. Sus cargos han incluido Gerente de Relación, Director de Productos y Servicios Financieros y Director de Mercadeo y Ventas, supervisando el cumplimiento del equipo comercial.  

En 2014 Isabelle fundó Wheeler Consulting, LLC para ofrecer capacitación y consultoría en temas de gestión patrimonial y cumplimiento en áreas regulatorias y  de anti-lavado de dinero. Ha liderado varias auditorias de instituciones financieras para evaluar la calidad de sus programas de Anti-Lavado de Dinero.

Isabelle recibió su formación universitaria en la Universidad de Virginia, graduando con honores.  Recibió la designación de CharteredFinancialAnalyst(CFA), mantiene las licencias de FINRA 4, 7 y 24, y recibió la certificación de FIBA en Anti-Lavado de Dinero AMLCA.  Ha sido miembrode la Junta Directiva de FIBA  y fue Presidente y Miembro de la Junta de CFA Miami.

Programa (CWMA)

Esta certificación está diseñada para gerentes de relaciones y su personal de soporte que manejan varias funciones en el mercado financiero. El curso está diseñado para debatir, analizar y comprender las características necesarias para vender varios productos y cómo gestionar con éxito otros servicios para clientes de Gestión de Patrimonio.

A medida que el negocio de administración de patrimonio continúa creciendo, sus profesionales deben demostrar un aumento en sus habilidades en una amplia variedad de disciplinas. Después de asistir al curso, los profesionales de las instituciones financieras comprenderán mejor tanto los mercados financieros como los productos y servicios que ofrecen

• Conocer el negocio: identifican y analizan los productos y servicios del negocio de Gestión del Patrimonio.
• Entender el proceso: analizan y comprenden los principales requisitos operativos de la empresa y el trabajo del personal de gestión para satisfacer las necesidades de los clientes
• Seguir las reglas: comprenden el marco regulatorio que regula el negocio y el papel desempeñado por cada profesional de gestión de patrimonio, garantizando el pleno cumplimiento.
  

• Instructores Calificados – aprenda de profesores de clase mundial con experiencia en Gestión de Patrimonio.
• Apoyo Continuo – conéctese e interactúe con su profesor y otros profesionales. 
• Módulos y Multimedia – mejore la comprensión con casos prácticos y actividades.
• Pruebas de Practica – evalúe la comprensión para prepararse con éxito para el examen final.
• Examen Final – convenientemente administrado a través del curso en la plataforma en línea de FIU.
• Acreditación Profesional – ofrecida en asociación con Florida International University (FIU)—una universidad acreditada a nivel nacional, clasificada en el número 6 en Negocios Internacionales en todo el país.
• Acceso a una Red Global – conéctese con profesionales de varios sectores.

¿Quien debe asistir?

• Gerentes de relaciones
• Representante de servicio al cliente
• Operadores
• Profesionales que desean entender el negocio de Gestión de Patrimonio
• Empleados que laboran en cumplimiento y documentación
  

Aviso sobre impuestos y cargos bancarios

FIBA no asume ni se hace responsable de impuestos, tasas, contribuciones, gravámenes o cargos de cualquier naturaleza que sean exigidos por los países participantes distintos a los Estados Unidos. Dichos conceptos serán de exclusiva responsabilidad del participante o de la entidad pagadora.

Asimismo, FIBA no cubre cargos bancarios, comisiones por transferencias ni costos asociados. El importe total de la inscripción deberá ser recibido íntegramente por FIBA, sin deducciones de ningún tipo.

Cualquier inquietud por favor escribir a fibatraining@fiba.net  

 
Programa de Referidos FIBA

 Este es un programa de apreciación para los profesionales que desean impulsar su carrera a otro nivel. Obtén un beneficio en tu registro al referir tus colegas que se matriculen efectivamente en uno de nuestros programas virtuales.Para mas información por favor escribir a cmolano@fiba.net

Ana María de Alba es consultora especializada en administración y gestión de riesgo, y cuenta con más de 25 años de experiencia y formación profesional en la industria bancaria y en consultaría. En 1997, Ana María fundó la firma Consulting Services for Management &Banking (CSMB), y desde entonces está asociada y ha desempeñado múltiples proyectos en capacidad de asesora a varias firmas internacionales de inteligencia, investigaciones, y seguridad tales como Andrews International, Vance International, GardaWorld, Pinkerton Consulting and Investigations, Kroll Associates, Bob Lindquist FCA, IPSA International, y el Freeh International Group.

Como ejecutiva bancaria trabajó en la banca domestica e internacional en instituciones tales como SunTrust, Banco Atlántico, International Finance Bank, y en el Banco Internacional de Costa Rica (BICSA). Asi mismo, Ana María ha dirigido y participado en proyectos de consultoría en investigación tanto en Estados Unidos como por toda Latino- América y el Caribe. 

Certificación AMLCA en línea

El curso en línea es una opción interactiva diseñada para participantes interesados en completar la certificación a su propio ritmo. A través de foros abiertos y diálogos, los participantes tendrán la oportunidad de participar activamente con el instructor y compañeros de clase para dialogar acerca de la materia asignada. Los participantes tendrán 90 días para completar la lectura asignada, relatos de PowerPoint, 23 pruebas de práctica y el examen final de certificación.

Sesiones en Vivo por Zoom – Certificación AMLCA

Como parte de la Certificación AMLCA, los participantes tienen acceso a tres sesiones en vivo por Zoom con el instructor y sus compañeros de clase (Zona horaria EST):

• Estas sesiones son opcionales y no afectan su calificación final, pero se recomienda encarecidamente asistir en vivo para aprovechar al máximo la experiencia del programa.

• Están diseñadas para responder a preguntas o dudas relacionadas con el contenido académico.

• Es obligatorio mantener la cámara encendida durante las sesiones para promover una mejor interacción y participación.

• Las sesiones no son grabadas, por lo que se requiere asistencia en vivo.

• El acceso a estas reuniones está disponible exclusivamente a través de la pestaña de Zoom dentro del curso en la plataforma CANVAS de FIU.

Nota: Las fechas y horarios de estas sesiones están sujetas a cambios. Recomendamos revisar su perfil educativo con frecuencia para confirmar la información actualizada.

Examen de certificación

El examen final de certificación consta de 100 preguntas de opción múltiple que debe completarse en un máximo de 1 hora y 45 minutos. Los participantes deben aprobar el examen con un 75% o más para recibir la prestigiosa certificación FIBA AMLCA.

Costo de la Inversión

$ 1595 USD - No-Miembros

$ 1395 USD - Miembros de FIBA 

$ 1195 USD - Gobierno

Aviso sobre impuestos y cargos bancarios

FIBA no asume ni se hace responsable de impuestos, tasas, contribuciones, gravámenes o cargos de cualquier naturaleza que sean exigidos por los países participantes distintos a los Estados Unidos. Dichos conceptos serán de exclusiva responsabilidad del participante o de la entidad pagadora.

Asimismo, FIBA no cubre cargos bancarios, comisiones por transferencias ni costos asociados. El importe total de la inscripción deberá ser recibido íntegramente por FIBA, sin deducciones de ningún tipo.

Métodos de pago disponibles:
• Transferencia bancaria
• Tarjeta de crédito

¿Está listo para inscribirse?

Para poder registrarse en la certificación, el proceso funciona de manera similar a una tienda en línea: primero el participante crea su perfil y luego agrega la certificación de su interés al “carrito”.

A continuación, siga estos sencillos pasos y recuerde visitar nuestras página de guías visuales en caso que necesite ayuda:

1. Haga clic en REGISTER

2. Cree  su perfil (para nuevos estudiantes) o inicie sesión (estudiantes FIBA)

3. Complete el registro al curso 

4. Complete el pago  para asegurar su cupo

Cualquier inquietud por favor escribir a fibatraining@fiba.net 

Programa de Referidos FIBA

Este es un programa de apreciación para los profesionales que desean impulsar su carrera a otro nivel. Obtén un beneficio en tu registro al referir tus colegas que se matriculen efectivamente en uno de nuestros programas virtuales.Para mas información por favor escribir a cmolano@fiba.net

Isabelle Wheeler, CFA, AMLCA, has more than 30 years of experience working for and with financial institutions to help them manage their clients, products and services, and the risks associated with both.  Her career began in wealth management, working at some of the most well-known financial institutions, including Citibank, Chase Manhattan Bank, Banco Santander and BNP Paribas.  Her career progressed from relationship manager, covering clients from virtually every region of South and Central America, to investment advisor, Director of Products and Services and Director of Marketing and Sales. 

In 2014 she began consulting with those same financial institutions to help them manage risks in the areas of BSA/AML and OFAC, fiduciary risks and providing training to industry professionals.  She recently joined Foodman CPAs and Advisors, a full-service accounting firm specializing in forensic accounting, financial services industry compliance and tax consulting services as Director of Anti-Money Laundering (AML) Compliance. She is a Florida International Bankers Association (FIBA) instructor for both Wealth Management and BSA/AML and OFAC Compliance.

Isabelle received a BA with Distinction from the University of Virginia, with a major concentration in Latin American Studies.  She received the Chartered Financial Analyst (CFA) designation, and FIBA’s AMLCA Certification. She has been an active Member of the Board of FIBA for many years and is the current Chair of the Membership Committee.  Previously, she was President and Board Member of CFA Miami. She has been recognized by the industry for her leadership skills, and is a regular panelist for industry conferences.  Isabelle is fluent in English, Spanish and Portuguese. 

Program Overview

FIBA’s OFAC Certification covers Economic and Trade Sanctions compliance.  It is designed for participants to explore the laws and regulations under which sanctions programs are created. It offers the necessary components to mitigate the risks of doing business with persons, entities or jurisdictions that threaten the health and stability of the financial system. The course will focus on understanding the U.S. Office of Foreign Assets Control (otherwise known as OFAC) and other sanctions regimes, as well as necessary actions that should be taken for listed persons and places.  

Program Benefits:

Participants who successfully complete the program, will:

• Discover the purpose of international sanctions programs and role that OFAC plays
• Learn to identify persons subject to US sanctions policy
• Explore key elements in identifying various types of OFAC lists and designations
• Apply the steps financial institutions are required to take under the economic and trade sanctions policy
• Understand the requirements of the Framework for OFAC Compliance commitments

The Program Includes:

• Expert Faculty – Instruction delivered by qualified professionals with extensive experience in anti-money laundering (AML).
• Synchronous Sessions & Academic Support – Optional live Zoom sessions, complemented by continuous academic support, designed to facilitate engagement and knowledge exchange.
• Structured Modules & Discussion Forums – Organized learning units and forums designed to assess comprehension and promote the application of concepts in varied contexts.
• Case Study Analysis – Application of theoretical knowledge to real-world scenarios through structured case evaluations.
• Final Assessment – A comprehensive examination to evaluate participants’ understanding of key concepts and learning outcomes.

Online OFAC Sanctions Certification

The online certification is an interactive, asynchronous program designed for participants who wish to complete the certification at their own pace. Participants will have 60 days to complete the program, which includes reviewing all course materials, watching the videos, and successfully completing the final exam.

Certification Completion

Upon successful completion of the program, participants will receive the OFAC Sanctions Certification. This certification is offered in association with Florida International University (FIU), a nationally accredited institution ranked #6 in International Business in the United States, providing participants with a recognized and valuable professional accreditation.

Credits: 15 CE credits

Who Should Enroll:

● Senior Management
● Executive Boards
● Compliance and Risk Officers
● Human Resources Staff
● Commercial and operation staff
● Auditors
● Attorneys

Cost:

$895 Nonmembers

$795 FIBA Members

$695 Government 

If you have any questions please email us to fibatraining@fiba.net 

FIBA Referral Program for New Participants

This is an appreciation program for professionals who want to boost their career to another level. Benefit from your registration by referring your colleagues who enroll in one of our virtual programs. For more information please send an email at cmolano@fiba.net

Ana Maria de Alba 

Ms. de Alba is a risk management and banking consultant with over 25 years combined experience and training in the banking and consulting services industries, providing forensic investigations, litigation support, and risk management consulting services to the domestic and international banking community. Ms. De Alba is the Principal of a U.S. based risk management practice, namely CSMB, and as an independent contractor, she participates or has participated in consulting contracts with reputable and internationally recognized business intelligence, investigative, and risk management consulting firms such as Kroll Associates, Pinkerton Consulting and Investigations, Vance International, Bob Lindquist FCA, Andrews International, IPSA International, and the Freeh International Group.

Ms. de Alba specializes in issues related to the financial services industry in connection with regulatory compliance, training and development, correspondent banking, assessment and evaluation of internal controls, risk management, and in financial investigations stemming from allegations of fraud or money laundering. As a banking and risk management consultant, Ms. de Alba has conducted and participated in numerous assignments in the U.S.A., Latin America, and the Caribbean.

CVAA Online Certification

The online course is an interactive option designed for participants interested in completing the certification at their own pace. Through open forums and dialogues, participants will have the opportunity to actively participate with the instructor and classmates to discuss the assigned subject. Participants will have 60 days to complete assigned reading, PowerPoint stories, practice tests, and the final certification exam.

Learning Objectives

• General understanding of basic AML/CFT concepts that apply to all industries – this will be a refresher for anyone with an AMLCA designation;
• AMLA 2020 Expectations Basics: Understanding Requirements Will Help Develop Internal Controls
• Review the basic principles about the expectations of MiCA, the Crypto Asset Regulation through which the US rules are established.
• Understand essential concepts about the definitions, prohibitions or limitations, and registrations of Virtual Asset Providers and the Travel Rule requirements in virtual asset transfers
• Risks and risk mitigation associated with virtual assets to virtual asset providers, including ransomeware
  

Final Exam

The final certification exam consists of 50 multiple choice questions that must be completed in a maximum of 1 hour. Participants must pass the exam with a 75% or higher to receive the prestigious FIBA CVVA certification.

Cost

$ 895 USD - Nonmembers

$ 795 USD - FIBA Members

$ 695 USD - Government

Ready to Enroll?

Registering for a certification is simple and works much like an online store: first, you create your profile, and then you add the certification of your choice to your “cart.”

Follow these easy steps, and don’t forget to check our visual guides page if you need additional support:

1. Click REGISTER

2. Create your profile (for new students) or log in (for returning FIBA students)

3. Complete the course registration

4. Submit your payment to secure your seat

If you have any questions please email us to fibatraining@fiba.net 

FIBA Referral Program

This is an appreciation program for professionals who want to take their career to the next level. Obtain a benefit on your registration by referring your colleagues who also enroll in one of our virtual programs. For more information please write to cmolano@fiba.net

Ana María de Alba es consultora especializada en administración y gestión de riesgo, y cuenta con más de 25 años de experiencia y formación profesional en la industria bancaria y en consultaría. En 1997, Ana María fundó la firma Consulting Services for Management & Banking (CSMB), y desde entonces está asociada y ha desempeñado múltiples proyectos en capacidad de asesora a varias firmas internacionales de inteligencia, investigaciones, y seguridad tales como Andrews International, Vance International, GardaWorld, Pinkerton Consulting and Investigations, Kroll Associates, Bob Lindquist FCA, IPSA International, y el Freeh International Group.

Como ejecutiva bancaria trabajó en la banca domestica e internacional en instituciones tales como SunTrust, Banco Atlántico, International Finance Bank, y en el Banco Internacional de Costa Rica (BICSA). Asi mismo, Ana María ha dirigido y participado en proyectos de consultoría en investigación tanto en Estados Unidos como por toda Latino- América y el Caribe. 

Certificación CVAA en línea

El curso en línea es una opción interactiva diseñada para participantes interesados en completar la certificación a su propio ritmo. A través de foros abiertos y diálogos, los participantes tendrán la oportunidad de participar activamente con el instructor y compañeros de clase para dialogar acerca de la materia asignada. Los participantes tendrán 60 días para completar la lectura asignada, relatos de PowerPoint, pruebas de práctica y el examen final de certificación.

Temas de Aprendizaje

• Comprensión general de los conceptos básicos de ALD / CFT que se aplican a todas las industrias: esto será un repaso para cualquier persona con una designación AMLCA;
• Conceptos básicos de las expectativas de la AMLA 2020: comprender los requisitos ayudará a desarrollar controles internos
• Conocer los principios básicos sobre las expectativas del MiCA, la Regulación de Criptoactivos mediante la cual se establecen las reglas de la EU.
• Entender conceptos esenciales sobre las definiciones, prohibiciones o limitaciones, y registros de los Proveedores de Activos Virtuales y los requisitos del Travel Rule en las transferencias de activos virtuales
• Riesgos y mitigación de riesgos asociados a los activos virtuales a proveedores de activos virtuales, incluyendo el ransomeware
  

Examen de certificación

El examen final de certificación consta de 50 preguntas de opción múltiple que debe completarse en un máximo de 1 hora. Los participantes deben aprobar el examen con un 75% o más para recibir la prestigiosa certificación FIBA CVVA.

Costo de la Inversión

$ 895 USD - No-Miembros

$ 795 USD - Miembros de FIBA 

$   695 USD - Gobierno

Aviso sobre impuestos y cargos bancarios

FIBA no asume ni se hace responsable de impuestos, tasas, contribuciones, gravámenes o cargos de cualquier naturaleza que sean exigidos por los países participantes distintos a los Estados Unidos. Dichos conceptos serán de exclusiva responsabilidad del participante o de la entidad pagadora.

Asimismo, FIBA no cubre cargos bancarios, comisiones por transferencias ni costos asociados. El importe total de la inscripción deberá ser recibido íntegramente por FIBA, sin deducciones de ningún tipo.

Métodos de pago disponibles:

• Transferencia bancaria
• Tarjeta de crédito

¿Está listo para inscribirse?

Para poder registrarse en la certificación, el proceso funciona de manera similar a una tienda en línea: primero el participante crea su perfil y luego agrega la certificación de su interés al “carrito”.

A continuación, siga estos sencillos pasos y recuerde visitar nuestras página de guías visuales en caso que necesite ayuda:

1. Haga clic en REGISTER

2. Creesu perfil (para nuevos estudiantes) o inicie sesión (estudiantes FIBA)

3. Complete el registro al curso 

4. Complete el pago  para asegurar su cupo

Si tiene alguna inquietud por favor escribir a fibatraining@fiba.net

Programa de Referidos FIBA

Este es un programa de apreciación para los profesionales que desean impulsar su carrera a otro nivel. Obtén un beneficio en tu registro al referir tus colegas que se matriculen efectivamente en uno de nuestros programas virtuales. Si refieres a un colega, y ambos se registran para el curso, recibirán un descuento de $100 USD en sus facturas. Para mas información por favor escribir a cmolano@fiba.net

La certificación le proporciona a los participantes las herramientas necesarias para implementar y mejorar los controles, políticas, procedimientos y procesos internos de sus organizaciones, asegurando que están preparados para enfrentar el desafío de cumplir con las expectativas de leyes y reglamentos AML/CFT. El curso se imparte en asociación con la Universidad Internacional de la Florida (FIU), una institución acreditada y altamente reconocida en Estados Unidos de Norteamérica por sus programas educativos.

Instructor

Julio Aguirre  - Con 27 años de experiencia bancaria, el Sr. Julio Aguirre se desempeña como Presidente de CSMB (Panama), S.A. y como SVP y Senior Consultant de CSMB International, Inc. La trayectoria profesional del señor Aguirre incluye el haberse desempeño por más de 11 años como SVP – Head of Compliance del Banco Latinoamericano de Comercio Exterior, S.A. y por más de 16 años en Banco Internacional de Panama como Gerente Financiero, SVP de Compliance y VP de Operaciones. Nuestro instructor cuenta con una amplia experiencia en el Sector No Financiero, Su conocimiento de la materia le permite administrar el riesgo de Lavado de Dinero y Financiamiento del Terrorismo, tanto en Panamá Latinoamérica y el Caribe, como en los Estados Unidos de Norteamérica. El señor Aguirre ha desarrollado e implementado con éxito metodologías de enfoque basado en riesgos y control interno que han permitido un manejo alineado y adecuado a los estándares internacionales BASILEA y de GAFI tanto para un banco con productos y servicios de consumo, empresarial, corporativo, gobierno y de corresponsalía.

Elegibilidad/Preparación

Diseñado para todo nivel de empleados de cualquier sector financiero, y gubernamental o profesionales a cargo de la gestión de cumplimiento. Los asistentes deben terminar la lectura asignada antes de comenzar el curso y asimilar las lecciones prácticas que se presentan por medio de PowerPoint, lo cual facilitará la aprobación del examen. La lista de la lectura asignada y requerida incluye la versión más reciente del Manual BSA/AML de FFIEC, boletines de FinCEN, guías de GAFI y del Comité de Basilea, y otras guías relevantes. Tiempo de lectura previsto: 10 a 15 horas.

Certificación AMLCA – Modalidad Presencial

La certificación AMLCA en modalidad presencial se ofrece a través de un taller intensivo de dos días que combina teoría, casos de estudio y ejemplos reales para cubrir los contenidos académicos del programa.

Al finalizar el taller, los participantes recibirán acceso al portal educativo de Florida International University (FIU) por un período de 90 días (incluyendo los dos días del curso presencial). Durante este tiempo, podrán completar 23 pruebas de práctica y presentar el examen final de certificación.

Es importante tener en cuenta que el contenido académico se cubre exclusivamente durante las sesiones presenciales y no estará disponible en línea. Cada participante es responsable de completar su examen final dentro del plazo establecido.

¿Quien debe asistir?

Examen de certificación

El examen final de certificación consta de 100 preguntas de opción múltiple que debe completarse en un máximo de 1 hora y 45 minutos. Los participantes deben aprobar el examen con un 75% o más para recibir la prestigiosa certificación FIBA AMLCA.

Contenido

• La Trayectoria del Papel: Génesis del Lavado de Dinero

• La Historia Reciente del ALD/CFT

• Leyes, regulaciones y organizaciones internacionales

• Evaluación del riesgo institucional
  

• Identificación y debida diligencia del cliente

• Oficina de control de activos extranjeros

• Controles internacionales

• Riesgos y Mitigación de Riesgos 

• Monitoreo de actividades sospechosas
  
  
• Respondiendo a procesos gubernamentales

• Preparación para auditorías y exámenes

• Comunicación con la Junta Directiva y la Gerencia

Costo de Inscripción 

$ 1595 USD por participante

Aviso sobre impuestos y cargos bancarios

FIBA no asume ni se hace responsable de impuestos, tasas, contribuciones, gravámenes o cargos de cualquier naturaleza que sean exigidos por los países participantes distintos a los Estados Unidos. Dichos conceptos serán de exclusiva responsabilidad del participante o de la entidad pagadora.

Asimismo, FIBA no cubre cargos bancarios, comisiones por transferencias ni costos asociados. El importe total de la inscripción deberá ser recibido íntegramente por FIBA, sin deducciones de ningún tipo.

¿Está listo para inscribirse?

Para poder registrarse en la certificación, el proceso funciona de manera similar a una tienda en línea: primero el participante crea su perfil y luego agrega la certificación de su interés al “carrito”.

A continuación, siga estos sencillos pasos y recuerde visitar nuestras página de guías visuales en caso que necesite ayuda:

1. Haga clic en REGISTER

2. Cree su perfil (para nuevos estudiantes) o inicie sesión (estudiantes FIBA)

3. Complete el registro al curso 

4. Complete el pago para asegurar su cupo

Importante: La realización de esta certificación en modalidad presencial está sujeta a la inscripción de un número mínimo de participantes. En FIBA estamos trabajando activamente para que esta modalidad se lleve a cabo; sin embargo, antes de adquirir boletos de avión o realizar reservas de hotel, le solicitamos amablemente que se comunique con nosotros para confirmar si la certificación será ofrecida presencialmente.

De esta manera, podremos brindarle la información actualizada y asegurarnos de que su planificación de viaje sea adecuada.

FIBA no se hace responsable por gastos relacionados con viáticos, transporte o alojamiento en caso de que la certificación no se realice de manera presencial.

Si tiene alguna inquietud puede escribirnos a fibatraining@fiba.net 

Isabelle Wheeler, CFA ha sido un líder en la banca privada por más de 30 años.  Ha trabajado en todas las áreas de la gestión de patrimonios en instituciones mundialmente reconocidas, tales como Citibank, Chase Manhattan Bank, Banco Santander y BNP Paribas. Sus cargos han incluido Gerente de Relación, Director de Productos y Servicios Financieros y Director de Mercadeo y Ventas, supervisando el cumplimiento del equipo comercial.  

En 2014 Isabelle fundó Wheeler Consulting, LLC para ofrecer capacitación y consultoría en temas de gestión patrimonial y cumplimiento en áreas regulatorias y de anti-lavado de dinero. Ha liderado varias auditorias de instituciones financieras para evaluar la calidad de sus programas de Anti-Lavado de Dinero.

Isabelle recibió su formación universitaria en la Universidad de Virginia, graduando con honores.  Recibió la designación de Chartered Financial Analyst (CFA), mantiene las licencias de FINRA 4, 7 y 24, y recibió la certificación de FIBA en Anti-Lavado de Dinero AMLCA.  Ha sido miembro de la Junta Directiva de FIBA y fue Presidente y Miembro de la Junta de CFA Miami.

Programa

La certificación OFAC cubre el cumplimiento de las sanciones económicas y comerciales. Está diseñado para que los participantes exploren las leyes y regulaciones bajo las cuales se crean los programas de sanciones. Ofrece los componentes necesarios para mitigar los riesgos de hacer negocios con personas, entidades o jurisdicciones que amenazan la salud y la estabilidad del sistema financiero. El curso se centrará en comprender la Oficina de Control de Activos Extranjeros de los Estados Unidos (también conocida como OFAC) y otros regímenes de sanciones, así como las acciones necesarias que deben tomarse para las personas y lugares incluidos en la lista.

Beneficios:

Los participantes que completen exitosamente el programa podrán:

• Descubrir el propósito de los programas de sanciones internacionales y el papel que juega OFAC
• Aprender a identificar personas sujetas a la política de sanciones de los Estados Unidos.
• Explore elementos clave para identificar varios tipos de listas y designaciones de OFAC
• Aplicar los pasos que las instituciones financieras deben tomar bajo la política de sanciones económicas y comerciales.
• Comprender los requisitos de OFAC para cumplir con las regulaciones.

El programa incluye:

• Equipo docente experto – Instrucción impartida por profesionales calificados con amplia experiencia en prevención de lavado de dinero (AML).

• Sesiones sincrónicas y apoyo académico – Sesiones opcionales en vivo por Zoom, complementadas con apoyo académico continuo, diseñadas para facilitar la participación y el intercambio de conocimientos.

• Módulos estructurados y foros de discusión – Unidades de aprendizaje organizadas y foros diseñados para evaluar la comprensión y promover la aplicación de conceptos en distintos contextos.

• Análisis de casos de estudio – Aplicación del conocimiento teórico a escenarios reales mediante evaluaciones estructuradas de casos.

• Evaluación final – Examen integral para evaluar la comprensión de los participantes sobre los conceptos clave y los resultados de aprendizaje.

Certificación en Sanciones OFAC en línea

La certificación en línea es un programa interactivo y asincrónico, diseñado para participantes que desean completarlo a su propio ritmo. Los participantes dispondrán de 60 días para completar el programa, lo cual incluye la revisión de todos los materiales del curso, la visualización de los videos y la aprobación del examen final.

Finalización de la certificación

Al completar exitosamente el programa, los participantes recibirán la Certificación en Sanciones OFAC. Esta certificación se ofrece en colaboración con Florida International University (FIU), una institución acreditada a nivel nacional y clasificada en el puesto #6 en Negocios Internacionales en los Estados Unidos, lo que brinda a los participantes una acreditación profesional reconocida y de alto valor.

Créditos: 15 créditos de educación continua (CE)

¿Quiénes deben inscribirse?

● Alta gerencia
● Juntas directivas
● Oficiales de cumplimiento y riesgo
● Personal de recursos humanos
● Personal comercial y operativo
● Auditores
● Abogados

Aviso sobre impuestos y cargos bancarios

FIBA no asume ni se hace responsable de impuestos, tasas, contribuciones, gravámenes o cargos de cualquier naturaleza que sean exigidos por los países participantes distintos a los Estados Unidos. Dichos conceptos serán de exclusiva responsabilidad del participante o de la entidad pagadora.

Asimismo, FIBA no cubre cargos bancarios, comisiones por transferencias ni costos asociados. El importe total de la inscripción deberá ser recibido íntegramente por FIBA, sin deducciones de ningún tipo.

¿Está listo para inscribirse?

Para poder registrarse en la certificación, el proceso funciona de manera similar a una tienda en línea: primero el participante crea su perfil y luego agrega la certificación de su interés al “carrito”.

A continuación, siga estos sencillos pasos y recuerde visitar nuestra página de guías visuales en caso de que necesite ayuda:

1. Haga clic en REGISTER

2. Cree su perfil (para nuevos estudiantes) o inicie sesión (estudiantes FIBA)

3. Complete el registro al curso 

4. Complete el pago para asegurar su cupo

Si tiene alguna inquietud por favor escribir a fibatraining@fiba.net

Programa de Referidos FIBA

Este es un programa de apreciación para los profesionales que desean impulsar su carrera a otro nivel. Obtén un beneficio en tu registro al referir tus colegas que se matriculen efectivamente en uno de nuestros programas virtuales. Para más información por favor escribir a cmolano@fiba.net

Ms. Fox has gained over 30 years of practical international, domestic and regulatory bank experience in the areas of private banking, credit and international bank examinations. She entered private practice and developed In Compliance We Trust Consulting, LLC (InCWeT). 

Through her practice, Ms. Fox leads all-encompassing BSA and AML compliance programs – including transaction monitoring, client risk rating methodologies, OFAC procedures and KYC & EDD guidelines. In addition, she conducts employee training, performs BSA and OFAC risk assessments, and 314a and regulatory reports. She also manages and oversees KYC & EDD file remediation projects and GLBA, non-deposit investment product suitability and risk management.

PROGRAM OVERVIEW

Preparation

Prior to beginning the course participants should complete the pre-course reading list. Anticipated reading time: 5-7 hours. 

Format

Online for 60 days. Please note that if registration was made after the course commencement date, participants will have less than 60 days to complete the course.

Continuing Education Credits 

7 Credits 

Certificate Completion

Participants will receive a certificate of course completion at the conclusion of the course

Registration Fees

  $895 USD - Non-Members

  $795 USD- FIBA Members

  $695 USD - Government

If you have any questions please email us to fibatraining@fiba.net 

FIBA Referral Program

This is an appreciation program for professionals who want to boost their career to another level. Benefit from your registration by referring your colleagues who enroll in one of our virtual programs. For more information on the referral program, contact cmolano@fiba.net

Líder de proyectos relacionados con asesorías en riesgos, prevención de lavado de dinero y otro tipo de investigaciones para clientes en el sector financiero, legal y corporativo. Ricardo aplica su amplio conocimiento de la Ley de Secreto Bancario (“BSA”), la Ley Patriota de EE. UU. y los reglamentos de OFAC cuando asesora a clientes sobre asuntos de cumplimiento en los Estados Unidos. También pone en práctica su conocimiento de los marcos regulatorios de prevención de lavado de dinero de América Latina y el Caribe en sus asesorías a clientes. 

Ricardo se especializa en la implementación de programas de cumplimiento para varios tipos de instituciones financieras. Ha realizado más de 50 evaluaciones de cumplimiento de prevención de lavado de dinero para instituciones financieras extranjeras con operaciones en más de 20 países. Además, Ricardo encabeza investigaciones complejas de Debida Diligencia  y proyectos de remediación.

Ricardo ha dirigido revisiones independientes de BSA / AML / OFAC de bancos comunitarios, corredores de bolsa, cooperativas de crédito, compañías de seguros, empresas de servicios monetarios, tecnología financiera y empresas de criptomonedas. Ricardo también ha administrado análisis de riesgos y brechas en el sistema prevención de lavado de dinero para instituciones financieras no tradicionales, incluidas compañías de lotería y juegos y distribuidores mayoristas con operaciones en América Latina. 

Formato

En Línea  - 60 días

Créditos de Educación Continua 

7 Créditos 

Finalización del certificado

Los participantes recibirán un certificado de finalización al completar el programa.

Costo de Inscripción

  $895 USD -No Miembros FIBA

  $795 USD- Miembros FIBA 

  $695 USD - Gobierno 

Aviso sobre impuestos y cargos bancarios

FIBA no asume ni se hace responsable de impuestos, tasas, contribuciones, gravámenes o cargos de cualquier naturaleza que sean exigidos por los países participantes distintos a los Estados Unidos. Dichos conceptos serán de exclusiva responsabilidad del participante o de la entidad pagadora.

Asimismo, FIBA no cubre cargos bancarios, comisiones por transferencias ni costos asociados. El importe total de la inscripción deberá ser recibido íntegramente por FIBA, sin deducciones de ningún tipo.

¿Está listo para inscribirse?

Para poder registrarse en la certificación, el proceso funciona de manera similar a una tienda en línea: primero el participante crea su perfil y luego agrega la certificación de su interés al “carrito”.

A continuación, siga estos sencillos pasos y recuerde visitar nuestras página de guías visuales en caso que necesite ayuda:

1. Haga clic en REGISTER

2. Cree su perfil (para nuevos estudiantes) o inicie sesión (estudiantes FIBA)

3. Complete el registro al curso 

4. Complete el pago para asegurar su cupo

Si tiene alguna inquietud por favor escribir a fibatraining@fiba.net

Programa de Referidos FIBA

Este es un programa de apreciación para profesionales que desean impulsar su carrera a otro nivel. Benefíciese de su registro al recomendar a sus colegas que se inscriben en uno de nuestros programas virtuales. Para obtener más información sobre el programa de referencias, comuníquese con cmolano@fiba.net

Ana María de Alba es consultora especializada en administración y gestión de riesgo, y cuenta con más de 25 años de experiencia y formación profesional en la industria bancaria y en consultaría. En 1997, Ana María fundó la firma Consulting Services for Management &Banking (CSMB), y desde entonces está asociada y ha desempeñado múltiples proyectos en capacidad de asesora a varias firmas internacionales de inteligencia, investigaciones, y seguridad tales como Andrews International, Vance International, GardaWorld, Pinkerton Consulting and Investigations, Kroll Associates, Bob Lindquist FCA, IPSA International, y el Freeh International Group.

Como ejecutiva bancaria trabajó en la banca domestica e internacional en instituciones tales como SunTrust, Banco Atlántico, International Finance Bank, y en el Banco Internacional de Costa Rica (BICSA). Asi mismo, Ana María ha dirigido y participado en proyectos de consultoría en investigación tanto en Estados Unidos como por toda Latino- América y el Caribe. 

Certificado de Riesgo Operativo en línea

Los cursos en línea son un diseño de opción interactiva para los participantes interesados en completar el certificado a su propio ritmo. Los participantes tendrán 30 días para completar el curso leyendo todos los materiales del curso, viendo los videos y completando los cuestionarios.

Agenda

• Riesgo Operativo en el Sistema Financiero
• Normas Internacionales
• Categorías y Gestión de Riesgos
• Reporte de Incidentes
• Cultura de Riesgo, Roles y Responsabilidades
• Gestión Integral de Riesgos
• Métricas, Evaluaciones, Controles y Modelos de Evaluación de Riesgos

Créditos de Educación Continua 

4 Créditos 

 Finalización del certificado

Los participantes recibirán un certificado de finalización al completar el programa

Costo de Inscripción:

$795 No miembros FIBA

$695 Miembros FIBA

$595 Gobierno

Aviso sobre impuestos y cargos bancarios

FIBA no asume ni se hace responsable de impuestos, tasas, contribuciones, gravámenes o cargos de cualquier naturaleza que sean exigidos por los países participantes distintos a los Estados Unidos. Dichos conceptos serán de exclusiva responsabilidad del participante o de la entidad pagadora.

Asimismo, FIBA no cubre cargos bancarios, comisiones por transferencias ni costos asociados. El importe total de la inscripción deberá ser recibido íntegramente por FIBA, sin deducciones de ningún tipo.

¿Está listo para inscribirse?

Para poder registrarse en la certificación, el proceso funciona de manera similar a una tienda en línea: primero el participante crea su perfil y luego agrega la certificación de su interés al “carrito”.

A continuación, siga estos sencillos pasos y recuerde visitar nuestras página de guías visuales en caso que necesite ayuda:

1. Haga clic en REGISTER

2. Creesu perfil (para nuevos estudiantes) o inicie sesión (estudiantes FIBA)

3. Complete el registro al curso 

4. Complete el pagopara asegurar su cupo

Si tiene alguna inquietud por favor escribir a fibatraining@fiba.net

Programa de Referidos FIBA

Este es un programa de apreciación para los profesionales que desean impulsar su carrera a otro nivel. Obtén un beneficio en tu registro al referir tus colegas que se matriculen efectivamente en uno de nuestros programas virtuales. Para más información por favor escribir a cmolano@fiba.net

Ana Maria de Alba 

Ms. de Alba is a risk management and banking consultant with over 25 years combined experience and training in the banking and consulting services industries, providing forensic investigations, litigation support, and risk management consulting services to the domestic and international banking community. Ms. De Alba is the Principal of a U.S. based risk management practice, namely CSMB, and as an independent contractor, she participates or has participated in consulting contracts with reputable and internationally recognized business intelligence, investigative, and risk management consulting firms such as Kroll Associates, Pinkerton Consulting and Investigations, Vance International, Bob Lindquist FCA, Andrews International, IPSA International, and the Freeh International Group.

Ms. de Alba specializes in issues related to the financial services industry in connection with regulatory compliance, training and development, correspondent banking, assessment and evaluation of internal controls, risk management, and in financial investigations stemming from allegations of fraud or money laundering. As a banking and risk management consultant, Ms. de Alba has conducted and participated in numerous assignments in the U.S.A., Latin America, and the Caribbean.  

Online Operational Risk Certificate

The online courses are an interactive option design for participants interested in completing the certificate at their own pace. Participants will have 30 days to complete the course by reading all course materials, viewing the videos and completing the quizzes.

Agenda

• Operational Risk in the Financial System
• International Standards
• Risk Categories & Management
• Reporting Incidents
• Risk Culture, Roles and Responsibilities
• Comprehensive Risk Management
• Metrics, Evaluations, Controls and Risk Assessment Models

Continuing Education Credits 

4 Credits

Certificate Completion

Participants will receive a certificate of course completion at the conclusion of the course

Cost:

$795 Nonmembers

$695 FIBA Members

$595 Government 

If you have any questions please email us to fibatraining@fiba.net 

FIBA Referral Program for New Participants

This is an appreciation program for professionals who want to boost their career to another level. Benefit from your registration by referring your colleagues who enroll in one of our virtual programs. For more information please send an email at cmolano@fiba.net

Victor Guerra is a seasoned legal and compliance leader with over 20 years of experience managing enterprise-level compliance and risk programs across Latin America, the Caribbean, Europe, and the United States. He specializes in AML, TBML, sanctions, anti-bribery and anti-corruption (FCPA & UKBA), and illicit trade prevention, advising senior leadership on navigating complex regulatory environments, strengthening corporate governance, and mitigating enterprise risk. He has led large-scale international initiatives, collaborated with global law enforcement agencies, and delivered significant enforcement outcomes.

He brings strong expertise in cross-border investigations, regulatory strategy, crisis management, and stakeholder engagement, working closely with regulators and industry partners. Victor holds key certifications including CAMS, TBML (World Bank IFC), and security management (BASC), and has received notable recognitions such as a U.S. Homeland Security Commendation and inclusion in the Legal 500 Power List. He also contributes to the field through leadership roles and as an adjunct professor at various universities including FIU College of Law, and the UN University for Peace, supporting the advancement of global compliance practices.

Program Benefits:

Participants who successfully complete the program, will:

• Discover the mechanics of trade-based money laundering (TBML) and the exploitation of trade finance products and services for TBML purposes.
• Explore the role of the first line of defense in fighting TBML.
• Learn about how and why TBML international standards and best practices (including from FATF, Wolfsberg Group, and BAFT) are relevant to the job of a trade finance practitioner.
• Review the concept of de-risking / de-banking and what a respondent bank can do to meet the AML/CFT expectations of correspondent banks.
• Learn critical principles underpinning TBML controls, the various types, and best practices for monitoring trade transactions, exploring real life cases and stories.
• Analyze TBML red flags, including transaction inconsistencies, payment and third parties, and complex structures alongside TBML typologies.

Who Should Enroll:

• Management
• Executive Boards
• Compliance and Risk Officers
• Supply Chain / Procurement specialists and managers
• Internal Controls Staff
• Legal Department counsels
• Commercial and Business Partners Specialists
• Law Enforcement Officers dealing with customs/trade
• Human Resources Staff

Continuing Education Credits 

4 Credits

Certificate Completion

Participants will receive a certificate of course completion at the conclusion of the course.

Cost:

$795 Nonmembers

$695 FIBA Members

$595 Government 

If you have any questions, please email us to fibatraining@fiba.net   

FIBA Referral Program for New Participants

This is an appreciation program for professionals who want to boost their career to another level. Benefit from your registration by referring your colleagues who enroll in one of our virtual programs. For more information please send an email at cmolano@fiba.net

Isabelle Wheeler, CFA, AMLCA, has more than 30 years of experience working for and with financial institutions to help them manage their clients, products and services, and the risks associated with both.  Her career began in wealth management, working at some of the most well-known financial institutions, including Citibank, Chase Manhattan Bank, Banco Santander and BNP Paribas.  Her career progressed from relationship manager, covering clients from virtually every region of South and Central America, to investment advisor, Director of Products and Services and Director of Marketing and Sales. 

Program Overview:

This course offers a comprehensive understanding of the global efforts to fight corruption in the financial services industry, including the global regulatory framework, types of corruption and vulnerable sectors, and the key risk factors associated with corruption. Designed for all levels of management, it covers the main regulatory expectations for an effective anti-corruption compliance program, and uses case studies to assist participants in understanding the risks to their institutions and effective risk mitigation strategies.

Participants who successfully complete the program will:

• Learn about recent events that have brought about the global focus on corruption
• Identify global anti-corruption regulations and initiatives
• Understand the types of activities that constitute corruption
• Identify vulnerable sectors and high-risk customers
• Understand the essential elements of an effective anti-corruption compliance program

Who should enroll:

• Senior Management
• Executive Boards
• Compliance and Risk Officers
• Human Resources Staff
• Commercial and operation staff
• Auditors
• Attorneys

Certificate Completion & Continuing Education Credits

Participants will receive a certificate of course completion at the conclusion of the course, as well as 4 Continuing Education credits for FIBA Recertification. 

Cost:

$795 Nonmembers

$695 FIBA Members

$595 Government

Isabelle Wheeler, CFA ha sido un líder en la banca privada por más de 30 años.  Ha trabajado en todas las áreas de la gestión de patrimonios en instituciones mundialmente reconocidas, tales como Citibank, Chase Manhattan Bank, Banco Santander y BNP Paribas. Sus cargos han incluido Gerente de Relación, Director de Productos y Servicios Financieros y Director de Mercadeo y Ventas, supervisando el cumplimiento del equipo comercial.  

En 2014 Isabelle fundó Wheeler Consulting, LLC para ofrecer capacitación y consultoría en temas de gestión patrimonial y cumplimiento en áreas regulatorias y  de anti-lavado de dinero. Ha liderado varias auditorias de instituciones financieras para evaluar la calidad de sus programas de Anti-Lavado de Dinero.

Isabelle recibió su formación universitaria en la Universidad de Virginia, graduando con honores.  Recibió la designación de CharteredFinancialAnalyst(CFA), mantiene las licencias de FINRA 4, 7 y 24, y recibió la certificación de FIBA en Anti-Lavado de Dinero AMLCA.  Ha sido miembrode la Junta Directiva de FIBA  y fue Presidente y Miembro de la Junta de CFA Miami.

Programa:

Este curso ofrece una comprensión integral de los esfuerzos globales para combatir la corrupción en la industria de servicios financieros, incluido el marco regulatorio global, los tipos de corrupción, sectores vulnerables, y los factores de riesgo clave asociados con la corrupción. Diseñado para todos los niveles de gestión, cubre las principales expectativas regulatorias para un programa efectivo de cumplimiento anticorrupción. Se emplean estudios de casos para ayudar a los participantes a comprender los riesgos para sus instituciones y las estrategias efectivas de mitigación de riesgos.

Beneficios:

Los participantes que completen exitosamente el programa podrán:

• Conocer los eventos recientes que han provocado el enfoque global sobre la corrupción.
• Identificar regulaciones e iniciativas globales anticorrupción.
• Comprender los tipos de actividades que constituyen corrupción.
• Identificar sectores vulnerables y clientes de alto riesgo.
• Saber los elementos esenciales de un programa efectivo de cumplimiento anticorrupción.

¿Quien debe asistir?

•Gerencia senior

• Juntas Ejecutivas

• Oficiales de Cumplimiento y Riesgos

• Personal de Recursos Humanos

• Personal comercial y de operaciones

• Auditores

• Abogados

Finalización del certificado y créditos de educación continua

Los participantes recibirán un certificado de finalización al completar el programa, así como 4 créditos de educación continua para la recertificación FIBA.

Inversión:

$795 No-miembros

$695 Miembros FIBA

$595 Gobierno

Aviso sobre impuestos y cargos bancarios

FIBA no asume ni se hace responsable de impuestos, tasas, contribuciones, gravámenes o cargos de cualquier naturaleza que sean exigidos por los países participantes distintos a los Estados Unidos. Dichos conceptos serán de exclusiva responsabilidad del participante o de la entidad pagadora.

Asimismo, FIBA no cubre cargos bancarios, comisiones por transferencias ni costos asociados. El importe total de la inscripción deberá ser recibido íntegramente por FIBA, sin deducciones de ningún tipo.

¿Está listo para inscribirse?

Para poder registrarse en la certificación, el proceso funciona de manera similar a una tienda en línea: primero el participante crea su perfil y luego agrega la certificación de su interés al “carrito”.

A continuación, siga estos sencillos pasos y recuerde visitar nuestras página de guías visuales en caso que necesite ayuda:

1. Haga clic en REGISTER

2. Cree su perfil (para nuevos estudiantes) o inicie sesión (estudiantes FIBA)

3. Complete el registro al curso 

4. Complete el pago para asegurar su cupo

Si tiene alguna inquietud por favor escribir a fibatraining@fiba.net

Programa de Referidos FIBA

Este es un programa de apreciación para los profesionales que desean impulsar su carrera a otro nivel. Obtén un beneficio en tu registro al referir tus colegas que se matriculen efectivamente en uno de nuestros programas virtuales. Para más información por favor escribir a cmolano@fiba.net

Victor Guerra es un líder experimentado en las áreas legal y de cumplimiento normativo, con más de 20 años de trayectoria en la gestión de programas empresariales de cumplimiento y riesgos en América Latina, el Caribe, Europa y los Estados Unidos. Se especializa en la prevención del lavado de activos (AML), el lavado de activos basado en el comercio (TBML), sanciones, políticas antisoborno y anticorrupción (FCPA y UKBA), así como en la prevención del comercio ilícito; asimismo, asesora a la alta dirección en la navegación de entornos regulatorios complejos, el fortalecimiento de la gobernanza corporativa y la mitigación de riesgos empresariales. Ha liderado iniciativas internacionales a gran escala, colaborado con organismos globales encargados de la aplicación de la ley y logrado resultados significativos en materia de cumplimiento y ejecución normativa.

Aporta una sólida experiencia en investigaciones transfronterizas, estrategia regulatoria, gestión de crisis e interacción con las partes interesadas, trabajando en estrecha colaboración con reguladores y socios de la industria. Victor cuenta con certificaciones clave, entre las que se incluyen CAMS, TBML (IFC del Banco Mundial) y gestión de seguridad (BASC), y ha recibido reconocimientos notables, tales como una mención honorífica del Departamento de Seguridad Nacional de los EE. UU. y su inclusión en la lista *Legal 500 Power List*. Además, contribuye al sector desempeñando roles de liderazgo y como profesor adjunto en diversas universidades —incluyendo la Facultad de Derecho de la FIU y la Universidad para la Paz de la ONU—, apoyando así el avance de las prácticas globales de cumplimiento normativo.

Beneficios del Programa

Los participantes que completen el programa con éxito:

• Descubrirán la mecánica del lavado de dinero basado en el comercio (TBML) y la explotación de productos y servicios de financiación del comercio con fines de TBML.
• Explorarán el papel de la primera línea de defensa en la lucha contra el TBML.
• Aprenderán cómo y por qué los estándares internacionales y las mejores prácticas en materia de TBML (incluyendo los del GAFI, el Grupo Wolfsberg y el BAFT) son relevantes para la labor de un profesional de la financiación del comercio.
• Revisarán el concepto de «de-risking» (reducción de riesgos) / «de-banking» (exclusión bancaria) y lo que un banco corresponsal puede hacer para cumplir con las expectativas en materia de AML/CFT de los bancos corresponsales.
• Aprenderán los principios fundamentales que sustentan los controles de TBML, sus diversas tipologías y las mejores prácticas para el monitoreo de transacciones comerciales, explorando casos e historias de la vida real.
• Analizarán las señales de alerta (banderas rojas) de TBML, incluyendo inconsistencias en las transacciones, aspectos relacionados con pagos y terceros, y estructuras complejas, junto con las tipologías de TBML.
  

¿Quiénes deben inscribirse?

• Personal directivo
• Juntas ejecutivas
• Responsables de cumplimiento y riesgos
• Especialistas y gerentes de cadena de suministro / adquisiciones
• Personal de control interno
• Asesores del departamento jurídico
• Especialistas en socios comerciales y de negocios
• Agentes del orden público que intervienen en asuntos aduaneros y comerciales
• Personal de recursos humanos

Créditos de Educación Continua 

4 Créditos 

Finalización del certificado

Los participantes recibirán un certificado de finalización al completar el programa.

Costo de Inscripción:

$795 No miembros FIBA

$695 Miembros FIBA

$595 Gobierno

Aviso sobre impuestos y cargos bancarios

FIBA no asume ni se hace responsable de impuestos, tasas, contribuciones, gravámenes o cargos de cualquier naturaleza que sean exigidos por los países participantes distintos a los Estados Unidos. Dichos conceptos serán de exclusiva responsabilidad del participante o de la entidad pagadora.

Asimismo, FIBA no cubre cargos bancarios, comisiones por transferencias ni costos asociados. El importe total de la inscripción deberá ser recibido íntegramente por FIBA, sin deducciones de ningún tipo.

¿Está listo para inscribirse?

Para poder registrarse en la certificación, el proceso funciona de manera similar a una tienda en línea: primero el participante crea su perfil y luego agrega la certificación de su interés al “carrito”.

A continuación, siga estos sencillos pasos y recuerde visitar nuestra página de guías visuales en caso de que necesite ayuda:

1. Haga clic en REGISTER

2. Cree su perfil (para nuevos estudiantes) o inicie sesión (estudiantes FIBA)

3. Complete el registro al curso 

4. Complete el pago para asegurar su cupo

Si tiene alguna inquietud por favor escribir a fibatraining@fiba.net

Programa de Referidos FIBA

Este es un programa de apreciación para los profesionales que desean impulsar su carrera a otro nivel. Obtén un beneficio en tu registro al referir tus colegas que se matriculen efectivamente en uno de nuestros programas virtuales. Para más información por favor escribir a cmolano@fiba.net

 Resumen

La Certificación FIBA AMLCA es reconocida a nivel internacional, brinda una base sólida de  conocimientos en materia de prevención de lavado de activos y contra el financiamiento del terrorismo (AML/CFT), y abarca todos los sectores de la industria de servicios financieros mediante una combinación de casos de estudio, ejemplos prácticos y reales, y teoría. El AMLCA es un curso basado en las mejores prácticas y estándares internacionales. El programa se actualiza con regularidad para asegurar que el currículo y los casos de estudio sean relevantes y tengan consonancia con los cambios en el entorno y la constante evolución de leyes y reglamentos sobre AML/CFT y otros crímenes financieros.

El curso le proporciona a los participantes las herramientas necesarias para implementar y mejorar los controles, políticas, procedimientos y procesos internos de sus organizaciones, asegurando que están preparados para enfrentar el desafío de cumplir con las expectativas de leyes y reglamentos AML/CFT. El curso se imparte en asociación con la Universidad Internacional de la Florida (FIU), una institución acreditada y altamente reconocida en Estados Unidos de Norteamérica por sus programas educativos.

Instructor

Julio Aguirre  - Con 27 años de experiencia bancaria, el Sr. Julio Aguirre se desempeña como Presidente de CSMB (Panama), S.A. y como SVP y Senior Consultant de CSMB International, Inc. La trayectoria profesional del señor Aguirre incluye el haberse desempeño por más de 11 años como SVP – Head of Compliance del Banco Latinoamericano de Comercio Exterior, S.A. y por más de 16 años en Banco Internacional de Panama como Gerente Financiero, SVP de Compliance y VP de Operaciones. Nuestro instructor cuenta con una amplia experiencia en el Sector No Financiero, Su conocimiento de la materia le permite administrar el riesgo de Lavado de Dinero y Financiamiento del Terrorismo, tanto en Panamá Latinoamérica y el Caribe, como en los Estados Unidos de Norteamérica. El señor Aguirre ha desarrollado e implementado con éxito metodologías de enfoque basado en riesgos y control interno que han permitido un manejo alineado y adecuado a los estándares internacionales BASILEA y de GAFI tanto para un banco con productos y servicios de consumo, empresarial, corporativo, gobierno y de corresponsalía.

Elegibilidad/Preparación

Diseñado para todo nivel de empleados de cualquier sector financiero, y gubernamental o profesionales a cargo de la gestión de cumplimiento. Los asistentes deben terminar la lectura asignada antes de comenzar el curso y asimilar las lecciones prácticas que se presentan por medio de PowerPoint, lo cual facilitará la aprobación del examen. La lista de la lectura asignada y requerida incluye la versión más reciente del Manual BSA/AML de FFIEC, boletines de FinCEN, guías de GAFI y del Comité de Basilea, y otras guías relevantes. Tiempo de lectura previsto: 10 a 15 horas.

Certificación AMLCA presencial

El curso presencial es un taller de dos días que abarca una combinación de casos de estudio, ejemplos reales y teoría. Después del programa, los participantes recibirán credenciales para acceder al sistema online por un plazo de 90 días, que les permita completar las 23 pruebas de práctica y el examen final de certificación.

El examen final de certificación consta de 100 preguntas de opción múltiple que debe completarse en un máximo de 1 hora y 45 minutos. Los participantes deben aprobar el examen con un 75% o más para recibir la prestigiosa certificación FIBA AMLCA.

  Contenido

• La Trayectoria del Papel: Génesis del Lavado de Dinero

• La Historia Reciente del ALD/CFT

• Leyes, regulaciones y organizaciones internacionales

• Preocupaciones de Estructura Consolidada

• Evaluación del riesgo institucional
  

• Identificación y debida diligencia del cliente

• Requisitos de registro y presentación de informes

• Oficina de control de activos extranjeros

• Controles internacionales

• Riesgos y Mitigación de Riesgos – Tipos de Cliente

• Riesgos y Mitigación de Riesgos – Banca y Servicios en línea

• Riesgos y Mitigación de Riesgos – Correspondencia Bancaria/Valores

• Monitoreo de actividades sospechosas

• Informe de actividades sospechosas

• Respondiendo a procesos gubernamentales

• Preparación para auditorías y exámenes

• Entrenamiento

• Comunicación con la Junta Directiva y la Gerencia

 Si tiene alguna inquietud puede escribirnos a fibatraining@fiba.net 

Julio Aguirre  - Con 27 años de experiencia bancaria, el Sr. Julio Aguirre se desempeña como Presidente de CSMB (Panama), S.A. y como SVP y Senior Consultant de CSMB International, Inc. La trayectoria profesional del señor Aguirre incluye el haberse desempeño por más de 11 años como SVP – Head of Compliance del Banco Latinoamericano de Comercio Exterior, S.A. y por más de 16 años en Banco Internacional de Panama como Gerente Financiero, SVP de Compliance y VP de Operaciones.

Nuestro instructor cuenta con una amplia experiencia en el Sector No Financiero, Su conocimiento de la materia le permite administrar el riesgo de Lavado de Dinero y Financiamiento del Terrorismo, tanto en Panamá Latinoamérica y el Caribe, como en los Estados Unidos de Norteamérica. El señor Aguirre ha desarrollado e implementado con éxito metodologías de enfoque basado en riesgos y control interno que han permitido un manejo alineado y adecuado a los estándares internacionales BASILEA y de GAFI tanto para un banco con productos y servicios de consumo, empresarial, corporativo, gobierno y de corresponsalía.

Roderick Schwarz es un experto en las áreas de antilavado y el combate de otros crímenes financieros. Director Principal de CSMB Panamá, S.A. y Socio Fundador de Aguirre y Schwarz, dedicadas a ofrecer consultoría y soluciones integrales en Prevención de Crímenes Financieros, Seguridad Corporativa, Servicios de Investigación y la Prevención y Control de Pérdidas a Gobiernos instituciones del Sector Bancario, Mercado de Valores, Seguros, Fiduciarias, Negocios de Servicios Monetarios, Empresas del Sector Tecnológico, Energético y de Consumo Masivo, con presencia en Panamá, Venezuela, Colombia, México, República Dominicana, Curazao,
Estados Unidos de América, entre otros.

El instructor Roderick ha servido como Profesor y Facilitador para El Instituto de Altos Estudios de Derecho y el Instituto de Desarrollo Profesional de los Colegios de Contadores Públicos. Es profesor de las Certificaciones AMCA y CPAML que ofrecen la Universidad Internacional de La Florida (FIU) en conjunto con FIBA. Roderick es Abogado egresado de la Universidad Santa María de Venezuela, con estudios de Especialización y Perfeccionamiento Bancario de la Universidad Simón Bolívar. A su vez cuenta con las Certificación CPAML de FIBA.
Roderick Schwarz es totalmente bilingüe del idioma español e inglés. 

Formato

El curso CPAML En Linea es un programa de dos días de taller que combina diálogos dirigidos por un instructor, desarrollo de ejercicios prácticos basados en casos de estudios reales, asegurando que los participantes adquieran los conocimientos avanzados de gestión de riesgos que puedan aplicar en escenarios reales.  Los participantes que tengan su factura pagan recibiran las credenciales para ingresar a la plataforma educativa de FIU un dia antes del comienzo de la certificación para que puedan ingresar a traves de Zoom el dia y fecha correspondiente. 

Fechas:

Septiembre 16 y 17: Estudiantes realizaran la capacitación CPAML via videoconferencia Zoom

Septiembre 21:  Estudiantes trabajarán y entregarán sus libros de trabajo 5:00pm EST

Octubre 16: Estudiantes realizarán el examen final de CPAML a traves de la plataforma educativa CANVAS - FIU.

Certificado de Finalización del Curso & Educación Continua 

Los participantes que aprueben el examen final con un puntaje de 81% o más serán certificados con el CPAML. Esta certificación es válida por dos años con 20 créditos de Educación Continua AML.

Agenda

miércoles, septiembre 16:

• 9 AM – 12 PM: Instructor Bienvenida e Introducción. Ejercicios 1 y 2 preparación, presentaciones y comentarios
• 12 – 1 PM: Pausa de almuerzo
• 1 – 3 PM: Ejercicio 3 preparación, presentaciones y comentarios
• 3 – 3:15 PM: Descanso
• 3:15 – 5 PM: Ejercicio 4 preparación, presentaciones y comentarios 

jueves, septiembre 17:

• 9 AM – 12 PM: Instructora Bienvenida y Resumen del Dia Anterior. Ejercicios 5 y 6 preparación, presentaciones y comentarios
• 12 – 1 PM: Pausa de almuerzo
• 1 – 3 PM: Ejercicio 7 preparación, presentaciones y comentarios
• 3 – 3:15 PM: Descanso
• 3:15 – 4:30 PM: Ejercicio 8 preparación, presentaciones y comentarios 
• 4:30 – 5 PM: Instructor explicará la presentación del libro de trabajo y la fecha límite para el examen final

lunes, septiembre 21:

• 5:00 PM: Fecha límite para el envío del libro de trabajo que se debe cargar en la plataforma de Canvas

viernes, octubre 16:

• 11:59 PM: Fecha límite para el examen final - debe completarse a través de Canvas

En Colaboración con:

Resumen

La Certificación FIBA AMLCA es reconocida a nivel internacional,  brinda una base sólida de  conocimientos en materia de prevención de lavado de activos y contra el financiamiento del terrorismo (AML/CFT), y abarca todos los sectores de la industria de servicios financieros mediante una combinación de casos de estudio, ejemplos prácticos y reales, y teoría. El AMLCA es un curso basado en las mejores prácticas y estándares internacionales. El programa se actualiza con regularidad para asegurar que el currículo y los casos de estudio sean relevantes y tengan consonancia con los cambios en el entorno y la constante evolución de leyes y reglamentos sobre AML/CFT y otros crímenes financieros.

FIBA de la mano con el regulador del sector seguros de la República Dominicana, ha dado un gran paso, al proporcionar la primera certificación FIBA AMLCA en Seguros, convirtiéndose en un referente local e internacional. Este curso le proporciona a los participantes las herramientas necesarias para implementar y mejorar los controles, políticas, procedimientos y procesos internos de sus organizaciones, asegurando que están preparados para enfrentar el desafío de cumplir con las expectativas de leyes y reglamentos AML/CFT. El curso se imparte en asociación con la Universidad Internacional de la Florida (FIU), una institución acreditada y altamente reconocida en Estados Unidos de Norteamérica por sus programas educativos.

Esta certificación, llevará a los participantes al siguiente nivel en formación y preparación, al adquirirse conocimientos aplicados al sector asegurador y todos sus participantes, logrando así una especialización que garantiza un mayor y amplio conocimiento en materia de AML/CFT con aplicación a un sector económico tan relevante y de impacto para el país. 

Instructores

Eliana Patricia Diaz Sanchez

Economista, con más de 25 años de experiencia como contralora corporativa, auditoría operativa y financiera. Especialista en gestión de riesgo y cumplimiento, supervisión basada en riesgos, gestión estratégica y financiera, reingeniería de procesos, entre otros. Conferencista y facilitadora de maestría, diplomados, talleres, seminarios y cursos tanto a nivel nacional como internacional. 

En la Superintendencia de Seguros, ocupa la posición de Directora de Control y Supervision y encargada (i) del Departamento de Prevención de Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo, teniendo bajo su responsabilidad la supervisión, el control y el monitoreo del cumplimiento por parte de los actores del sector seguros, tanto de la Ley núm. 146-02 sobre seguros y fianzas como de la Ley núm. 155-17 en el sector seguros de la República Dominicana.

Julio Aguirre  - Con 27 años de experiencia bancaria, el Sr. Julio Aguirre se desempeña como Presidente de CSMB (Panama), S.A. y como SVP y Senior Consultant de CSMB International, Inc. La trayectoria profesional del señor Aguirre incluye el haberse desempeño por más de 11 años como SVP – Head of Compliance del Banco Latinoamericano de Comercio Exterior, S.A. y por más de 16 años en Banco Internacional de Panama como Gerente Financiero, SVP de Compliance y VP de Operaciones.

Nuestro instructor cuenta con una amplia experiencia en el Sector No Financiero, Su conocimiento de la materia le permite administrar el riesgo de Lavado de Dinero y Financiamiento del Terrorismo, tanto en Panamá Latinoamérica y el Caribe, como en los Estados Unidos de Norteamérica. El señor Aguirre ha desarrollado e implementado con éxito metodologías de enfoque basado en riesgos y control interno que han permitido un manejo alineado y adecuado a los estándares internacionales BASILEA y de GAFI tanto para un banco con productos y servicios de consumo, empresarial, corporativo, gobierno y de corresponsalía.

Certificación AMLCA presencial

El curso presencial es un taller de dos días que abarca una combinación de casos de estudio, ejemplos reales y teoría. Después del programa, los participantes recibirán credenciales para acceder al sistema online por un plazo de 90 días, que les permita completar el examen final de certificación.

¿Quien debe asistir?

Examen de certificación

El examen final de certificación consta de 115 preguntas de opción múltiple que debe completarse en un máximo de 1 hora y 45 minutos. Los participantes deben aprobar el examen con un 75% o más para recibir la prestigiosa certificación FIBA AMLCA.

Costo de Inscripción 

$ 1395 precio regular

$ 1195 precio gobierno

Aviso sobre impuestos y cargos bancarios

FIBA no asume ni se hace responsable de impuestos, tasas, contribuciones, gravámenes o cargos de cualquier naturaleza que sean exigidos por los países participantes distintos a los Estados Unidos. Dichos conceptos serán de exclusiva responsabilidad del participante o de la entidad pagadora.

Asimismo, FIBA no cubre cargos bancarios, comisiones por transferencias ni costos asociados. El importe total de la inscripción deberá ser recibido íntegramente por FIBA, sin deducciones de ningún tipo.

Graduados del AMLCA - "Alumni"

$595 con asistir solo el 30 de septiembre - el segundo día de capacitación--enfoque es en las leyes de seguros. Por favor tener en cuenta que no se entregara el certificado como tal, para ello tendrían que participar ambos días, tarifa regular. 

¿Está listo para inscribirse?

Siga estos sencillos pasos y recuerde visitar nuestras página de guías visuales en caso que necesite ayuda:

1. Haga clic en REGISTER

2. Cree su perfil (para nuevos estudiantes) o inicie sesión (estudiantes FIBA)

3. Complete el registro al curso 

4. Complete el pago para asegurar su cupo 

Si tiene alguna inquietud puede escribirnos a fibatraining@fiba.net 

Julio Aguirre  - Con 27 años de experiencia bancaria, el Sr. Julio Aguirre se desempeña como Presidente de CSMB (Panama), S.A. y como SVP y Senior Consultant de CSMB International, Inc. La trayectoria profesional del señor Aguirre incluye el haberse desempeño por más de 11 años como SVP – Head of Compliance del Banco Latinoamericano de Comercio Exterior, S.A. y por más de 16 años en Banco Internacional de Panama como Gerente Financiero, SVP de Compliance y VP de Operaciones.

Nuestro instructor cuenta con una amplia experiencia en el Sector No Financiero, Su conocimiento de la materia le permite administrar el riesgo de Lavado de Dinero y Financiamiento del Terrorismo, tanto en Panamá Latinoamérica y el Caribe, como en los Estados Unidos de Norteamérica. El señor Aguirre ha desarrollado e implementado con éxito metodologías de enfoque basado en riesgos y control interno que han permitido un manejo alineado y adecuado a los estándares internacionales BASILEA y de GAFI tanto para un banco con productos y servicios de consumo, empresarial, corporativo, gobierno y de corresponsalía.

Roderick Schwarz es un experto en las áreas de antilavado y el combate de otros crímenes financieros. Director Principal de CSMB Panamá, S.A. y Socio Fundador de Aguirre y Schwarz, dedicadas a ofrecer consultoría y soluciones integrales en Prevención de Crímenes Financieros, Seguridad Corporativa, Servicios de Investigación y la Prevención y Control de Pérdidas a Gobiernos instituciones del Sector Bancario, Mercado de Valores, Seguros, Fiduciarias, Negocios de Servicios Monetarios, Empresas del Sector Tecnológico, Energético y de Consumo Masivo, con presencia en Panamá, Venezuela, Colombia, México, República Dominicana, Curazao,
Estados Unidos de América, entre otros.

El instructor Roderick ha servido como Profesor y Facilitador para El Instituto de Altos Estudios de Derecho y el Instituto de Desarrollo Profesional de los Colegios de Contadores Públicos. Es profesor de las Certificaciones AMCA y CPAML que ofrecen la Universidad Internacional de La Florida (FIU) en conjunto con FIBA. Roderick es Abogado egresado de la Universidad Santa María de Venezuela, con estudios de Especialización y Perfeccionamiento Bancario de la Universidad Simón Bolívar. A su vez cuenta con las Certificación CPAML de FIBA.
Roderick Schwarz es totalmente bilingüe del idioma español e inglés. 

Formato

El curso CPAML En Linea es un programa de dos días de taller que combina diálogos dirigidos por un instructor, desarrollo de ejercicios prácticos basados en casos de estudios reales, asegurando que los participantes adquieran los conocimientos avanzados de gestión de riesgos que puedan aplicar en escenarios reales.  Los participantes que tengan su factura pagan recibiran las credenciales para ingresar a la plataforma educativa de FIU un dia antes del comienzo de la certificación para que puedan ingresar a traves de Zoom el dia y fecha correspondiente. 

Fechas:

Octubre 6 & 7: Estudiantes realizaran la capacitación CPAML via videoconferencia Zoom
Octubre 9:  Estudiantes trabajarán y entregarán sus libros de trabajo 5:00pm EST
Noviembre 5: Estudiantes realizarán el examen final de CPAML a traves de la plataforma educativa CANVAS - FIU.

Certificado de Finalización del Curso & Educación Continua 

Los participantes que aprueben el examen final con un puntaje de 81% o más serán certificados con el CPAML. Esta certificación es válida por dos años con 20 créditos de Educación Continua AML.

Agenda

martes, octubre 6:

• 9 AM – 12 PM: Instructora Bienvenida e Introducción. Ejercicios 1 y 2 preparación, presentaciones y comentarios
• 12 – 1 PM: Pausa de almuerzo
• 1 – 3 PM: Ejercicio 3 preparación, presentaciones y comentarios
• 3 – 3:15 PM: Descanso
• 3:15 – 5 PM: Ejercicio 4 preparación, presentaciones y comentarios 

miércoles, octubre 7:

• 9 AM – 12 PM: Instructora Bienvenida y Resumen del Dia Anterior. Ejercicios 5 y 6 preparación, presentaciones y comentarios
• 12 – 1 PM: Pausa de almuerzo
• 1 – 3 PM: Ejercicio 7 preparación, presentaciones y comentarios
• 3 – 3:15 PM: Descanso
• 3:15 – 4:30 PM: Ejercicio 8 preparación, presentaciones y comentarios 
• 4:30 – 5 PM: Instructor explicará la presentación del libro de trabajo y la fecha límite para el examen final

viernes, octubre 9:

• 5:00 PM: Fecha límite para el envío del libro de trabajo que se debe cargar en la plataforma de Canvas

jueves, noviembre 5:

• 11:59 PM: Fecha límite para el examen final - debe completarse a través de Canvas

Costo de Inversión

$1,595 USD FIBA No-Miembros

$1,395 USD FIBA Miembros de FIBA     

$1,195 USD Gobierno         

Aviso sobre impuestos y cargos bancarios

FIBA no asume ni se hace responsable de impuestos, tasas, contribuciones, gravámenes o cargos de cualquier naturaleza que sean exigidos por los países participantes distintos a los Estados Unidos. Dichos conceptos serán de exclusiva responsabilidad del participante o de la entidad pagadora.

Asimismo, FIBA no cubre cargos bancarios, comisiones por transferencias ni costos asociados. El importe total de la inscripción deberá ser recibido íntegramente por FIBA, sin deducciones de ningún tipo.

¿Está listo para inscribirse?

Para poder registrarse en la certificación, el proceso funciona de manera similar a una tienda en línea: primero el participante crea su perfil y luego agrega la certificación de su interés al “carrito”.

A continuación, siga estos sencillos pasos y recuerde visitar nuestras página de guías visuales en caso que necesite ayuda:

1. Haga clic en REGISTER

2. Creesu perfil (para nuevos estudiantes) o inicie sesión (estudiantes FIBA)

3. Complete el registro al curso 

4. Complete el pagopara asegurar su cupo

Programa de Referidos FIBA

Este es un programa de apreciación para los profesionales que desean impulsar su carrera a otro nivel. Obtenga un beneficio en su registro al referir sus colegas que se matriculen efectivamente en uno de nuestros programas virtuales. Si refiere a un colega, y ambos se registran para el curso, recibiran un descuento de $100 USD en sus facturas. Para más información por favor escribir a cmolano@fiba.net

Ana Maria de Alba 

Ms. de Alba is a risk management and banking consultant with over 25 years combined experience and training in the banking and consulting services industries, providing forensic investigations, litigation support, and risk management consulting services to the domestic and international banking community. Ms. De Alba is the Principal of a U.S. based risk management practice, namely CSMB, and as an independent contractor, she participates or has participated in consulting contracts with reputable and internationally recognized business intelligence, investigative, and risk management consulting firms such as Kroll Associates, Pinkerton Consulting and Investigations, Vance International, Bob Lindquist FCA, Andrews International, IPSA International, and the Freeh International Group.

Ms. de Alba specializes in issues related to the financial services industry in connection with regulatory compliance, training and development, correspondent banking, assessment and evaluation of internal controls, risk management, and in financial investigations stemming from allegations of fraud or money laundering. As a banking and risk management consultant, Ms. de Alba has conducted and participated in numerous assignments in the U.S.A., Latin America, and the Caribbean. 

Online CPAML Certification 

The online course is an interactive option design for participants interested in completing the certification at their own pace. Through open discussions and activities, participants will have the opportunity to actively engage with the instructor and classmates to discuss the assigned materials.

Dates

October 6 & 7: Students will attend the CPAML course via Zoom videoconference

October 9: Students will work on their assignments and submit their workbooks before 5:00 PM EST

November 5: Final exam deadline - must be completed via Canvas before 11:59 PM EST

Certification Exam

Participants who pass the final exam with an 81% or higher will earn the CPAML certificate. This certificate is valid for 2 years with 20 AML Continuing Education credits.

Agenda 

Tuesday, October 6:

• 9 AM – 12 PM: Instructor Welcome & Introduction. Exercises 1 and 2 preparation, presentations and feedback
• 12 – 1 PM: Lunch Break
• 1 – 3 PM: Exercise 3 preparation, presentations and feedback
• 3 – 3:15 PM: Break
• 3:15 – 5 PM: Exercise 4 preparation, presentations and feedback

Wednesday, October 7:

• 9 AM – 12 PM: Instructor Welcome & Prior Day Recap. Exercise 5 & 6 preparation, presentations and feedback
• 12 – 1 PM: Lunch Break
• 1 – 3 PM: Exercise 7 preparation, presentations and feedback
• 3 – 3:15 PM: Break
• 3:15 – 4:30 PM: Exercise 8 preparation, presentations and feedback
• 4:30 – 5 PM: Instructor will explain workbook submission and final exam deadline

Friday, October 9:

• 11:59 PM: All workbook submissions are due and must be uploaded into Canvas

Thursday, November 5:

• 11:59 PM: Final exam deadline – must be completed via Canvas

Registration Fees 

$ 1595 USD - Non-Members

$ 1395 USD - FIBA Members

$ 1195  USD - Government

1. Oversight responsibilities
2. Regulatory expectations
3. Key risk indicators
4. Emerging financial crime trends
5. Q & A

 

Ana Maria de Alba

Ms. de Alba is a risk management and banking consultant with over 25 years of combined experience and training in the banking and consulting services industries, providing forensic investigations, litigation support, and risk management consulting services to the domestic and international banking community. Ms. De Alba is the Principal of a U.S.-based risk management practice, namely CSMB. As an independent contractor, she participates or has participated in consulting contracts with reputable and internationally recognized business intelligence, investigative, and risk management consulting firms such as Kroll Associates, Pinkerton Consulting and Investigations, Vance International, Bob Lindquist FCA, Andrews International, IPSA International, and the Freeh International Group.

Ms. de Alba specializes in issues related to the financial services industry in connection with regulatory compliance, training and development, correspondent banking, assessment and evaluation of internal controls, risk management, and in financial investigations stemming from allegations of fraud or money laundering. As a banking and risk management consultant, Ms. de Alba has conducted and participated in numerous assignments in the U.S.A., Latin America, and the Caribbean.